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澳洲ASIC牌照的监管范围是什么

发布：2019年10月12日编号：1037-2287134
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澳大利亚和英国的监管体系非常相似，尤其是这几年澳洲监管不断强化中+国+便+民+网。FXword汇众近期报道，，澳大利亚证券投资委员会(ASIC)正在对零售客户资金进行改革，持牌公司必须将客户资金隔离存放于信托账户中。

和英国一样，澳大利亚的金融行业总体由一个监管机构负责，即ASIC。被监管对象包括任何在澳洲从事金融交易的金融机构，包括保险、养老基金、银行、证券、外汇交易商、经纪商、外汇信息提供商，以及所有金融行业从业者。

ASIC的衍生品牌照为AFSL，每一家正规经纪商都会持有AFSL(Australia Financial Service License)来自www.cnbianmin.com。FXword汇众发现，近年来很多不法经纪商利用另外两个注册号来冒充ASIC监管牌照，即ABN(澳大利亚商业注册代码，用于税收目的)、ACN(澳大利亚公司代码)。但是后两种仅仅是一种注册号。拥有了ACN和ABN号不代表已经拥有了AFSL，但只要拥有AFSL，就一定有ACN和ABN。

这和新西兰的金融服务提供商注册(FSPR)类似c+n+b+i+a+n+m+i+n+c+o+m。新西兰FSPR也仅仅是一种注册制度，并非监管牌照，它也常被不法经纪商别有用心地包装为宣传点。

一家外汇经纪商的ASIC牌照监管范围做什么?

在ASIC官网页面右侧的“Professional Registers”中，输入公司名字或牌照号查看经纪商监管状态。一家正规持有AFSL牌照的经纪商会在ASIC官网显示出牌照状态、运营地址和信息，以及公司运营品牌等。

查询经纪商牌照最重要的，是其运营许可范围IuSM。一般ASIC对外汇经纪商的许可范围包括3点:

1.“provide financial product advice”--允许提供金融衍生品、外汇合约相关建议;

2.“Deal in Financial product”--这一点常被误认为ASIC允许持牌方执行客户交易，实际上，这指的是持牌方允许买卖金融衍生品、外汇合约;

3.“make a market for the following financial products”--允许该经纪商向零售及批发客户提供金融衍生品、外汇合约。

“Make a Market”指的是做市，这是投资者应该最留意的地方。这意味着，这个牌照持有方是否允许向客户提供金融产品的报价、是否有权执行客户订单。

这是和很多欧洲监管不同的地方中+国+便+民+网。“做市”就是我们常说的B book模式，在中国投资者眼中，这是一种对他们不利的模式，因为经纪商会站在客户的对立面交易，就是俗称的“对赌”。

但是，在ASIC的定义中，“做市”并不是指做市商这一业务模式，而是指持有牌照的公司被允许提供经纪活动，比如提供报价、执行订单等。


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